为严格落实金融监管及公司合规管理相关要求，进一步规范一线销售执业行为，压实业务操作合规底线，防范化解销售流程合规风险。7月23日，遵义中支合规部门组织开展对办公职场日常合规自查、抽查工作，聚焦销售业务全流程档案管理、操作规范等关键风险点，全面排查职场运营合规隐患。

本次自查抽查覆盖各营业职场、一线销售岗位，重点核查客户咨询对接、产品推介、方案讲解等业务场景的资料留存情况。排查过程中发现，部分职场存在保险代理人私自线下打印产品计划书用于客户推介沟通，未使用公司官方合规报备计划书、未按规定完成资料留存归档的违规问题，存在销售资料使用不规范、业务流程管控不严、销售档案留存缺失的合规瑕疵。

经核查，该问题主要源于部分员工合规意识薄弱，对销售资料归档留存的制度要求理解不透彻，对日常业务操作存在侥幸心理，忽视了计划书留存作为销售溯源、风险举证、消费者权益保护的关键作用，若长期放任不管，易引发销售流程不规范、监管溯源缺失、客诉纠纷举证不足等各类合规风险。

针对本次排查发现的问题，合规部门第一时间落实整改工作，建立问题台账，明确整改责任人、整改时限，实行闭环管理。一是对涉及问题的职场及相关员工进行合规约谈，现场通报问题隐患，开展警示教育，重申公司销售资料管理、业务档案留存的规章制度，强化全员合规履职意识。二是组织全员开展销售合规操作专项培训，重点讲解产品计划书使用、留存、归档的标准流程和规范要求，明确所有产品推介、方案沟通场景必须规范使用官方计划书，并按要求完整留存归档，做到业务操作有据可查、全程可溯。三是优化日常管控机制，将计划书规范使用及留存情况纳入常态化自查、随机抽查、月度合规考核范畴，加大职场巡检频次和督查力度，从源头杜绝资料漏留、缺留、不规范留存等问题。

下一步，阳光人寿遵义中支将持续坚持“合规为先、风险可控”的经营原则，常态化开展职场合规自查自纠工作，紧盯销售流程、档案管理、执业规范等重点环节，持续夯实全员合规底线。同时，不断细化合规管控举措，常态化开展合规培训与警示教育，规范日常业务操作流程，全面补齐合规管理短板，持续提升职场合规运营质效。